一、案情簡(jiǎn)介

 

李某系某公司分公司的汽車(chē)銷(xiāo)售員，該公司未為李某繳納工傷保險(xiǎn)。2011年11月24日17:00時(shí)許，李某整理完當(dāng)天的銷(xiāo)售材料后，從公司下班步行返回自己租住的出租房。17:20時(shí)許，李某在回家途中遭受了非本人主要責(zé)任的交通事故，經(jīng)醫(yī)院診斷為左腓骨下段骨折、骨盆多發(fā)骨折、腹部閉合性損傷、雙側(cè)胸腔積液、頭皮裂傷、軟組織損傷、左內(nèi)踝骨折。

 

2012年10月29日，李某向東營(yíng)市工傷認(rèn)定部門(mén)提起了工傷認(rèn)定申請(qǐng)。經(jīng)工傷認(rèn)定部門(mén)審核申請(qǐng)人提交的證據(jù)材料后，向用人單位出具并送達(dá)了《限期舉證通知書(shū)》。

 

用人單位辯稱：事故當(dāng)天，李某請(qǐng)假并未上班，所以李某遭受的交通事故不是發(fā)生在“上下班途中”，不應(yīng)認(rèn)定為工傷。公司一并提交了“2011年和2012年的分公司考勤表”等證據(jù)。

 

工傷認(rèn)定部門(mén)赴現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行了調(diào)查，對(duì)相關(guān)證人進(jìn)行了詢問(wèn)。經(jīng)調(diào)查查明，該公司分公司只有職工3人，分公司經(jīng)理宋某、當(dāng)事人李某和第三人孫某，三人都是汽車(chē)銷(xiāo)售員。宋某負(fù)責(zé)分公司的考勤和管理，考勤表沒(méi)有李某和孫某的簽字確認(rèn)，只有宋某的簽字。該公司請(qǐng)假制度不規(guī)范，請(qǐng)假事先和宋某說(shuō)一下就可以，每月規(guī)定可以休假2天。

 

宋某代表用人單位作證稱，事發(fā)前一天，李某已通過(guò)電話向其請(qǐng)假，事發(fā)當(dāng)天，李某并未上班。而宋某負(fù)責(zé)的考勤表也顯示，李某當(dāng)天休假。

 

案件受理期間，受傷害職工李某拄著拐杖往返于其住所地和人力資源社會(huì)保障部門(mén)數(shù)次，義憤填膺，情緒激動(dòng)，堅(jiān)稱自己事發(fā)當(dāng)天正常上班；用人單位一方也是據(jù)理力爭(zhēng)，義正詞嚴(yán)，辯稱受傷職工當(dāng)日請(qǐng)假。

 

而作為工傷認(rèn)定部門(mén)亦是加大了調(diào)查力度，窮極現(xiàn)有的一切調(diào)查手段，對(duì)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行了勘查，對(duì)雙方提供的證人進(jìn)行了詳細(xì)的詢問(wèn)，對(duì)雙方未提供的相關(guān)知情人也在雙方當(dāng)事人的見(jiàn)證下進(jìn)行了詢問(wèn)并制作了視頻資料。

 

綜合分析雙方提供的所有證據(jù)和調(diào)查結(jié)果，用人單位提供的證據(jù)證明力達(dá)不到優(yōu)勢(shì)證據(jù)證明標(biāo)準(zhǔn)，根據(jù)《工傷認(rèn)定辦法》第十四條和第十九條規(guī)定，決定該案件予以認(rèn)定為工傷。

 

認(rèn)定工傷結(jié)論作出后，用人單位不服，以李某事發(fā)當(dāng)天沒(méi)有上班，工傷認(rèn)定部門(mén)認(rèn)定錯(cuò)誤為由向人民法院提起了訴訟，后經(jīng)一審和二審法院判決，維持了東營(yíng)市工傷認(rèn)定部門(mén)的認(rèn)定工傷結(jié)論，駁回了用人單位的訴訟請(qǐng)求。

 

二、案例分析

 

本案中，李某遭遇交通事故當(dāng)天是否上班成了爭(zhēng)議焦點(diǎn)。

 

該案件事過(guò)境遷，關(guān)鍵證人孫某拒絕作證，除去用人單位提供考勤表這一書(shū)證之外，李某提供了用人單位所在地旁其他商家的兩名銷(xiāo)售人員的證人證言，證明事發(fā)當(dāng)天看到李某在班上；用人單位的證人宋某雖然出具證言證明事發(fā)當(dāng)天李某未上班，但宋某仍在該單位任職，與單位存在重大利害關(guān)系。雙方提供的證人證言爭(zhēng)議較大。而勞資雙方意見(jiàn)分歧，證據(jù)沖突，證據(jù)真實(shí)性無(wú)法判斷，事實(shí)一時(shí)無(wú)法查明，導(dǎo)致認(rèn)定結(jié)論難以作出。

 

從工傷認(rèn)定部門(mén)對(duì)用人單位的證人宋某的調(diào)查詢問(wèn)來(lái)看，李某是否上班的關(guān)鍵細(xì)節(jié)無(wú)法說(shuō)清，前后矛盾，陳述內(nèi)容真實(shí)性存疑，證明力較弱。參照《最高人民法院關(guān)于行政訴訟證據(jù)若干問(wèn)題的規(guī)定》第六十三條確立的優(yōu)勢(shì)證據(jù)規(guī)則，其他證人證言優(yōu)于與當(dāng)事人有親屬關(guān)系或者其他密切關(guān)系的證人提供的對(duì)該當(dāng)事人有利的證言。

 

該案中李某提供了與本案利害關(guān)系較小的其他商家的兩名證人的證人證言，而用人單位提供了與本案有重大利害關(guān)系的宋某的證言。

 

兩廂對(duì)比，在工傷認(rèn)定部門(mén)無(wú)法全面查清事實(shí)的情況下，用人單位提供的證據(jù)無(wú)法達(dá)到優(yōu)勢(shì)證據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)。

 

根據(jù)《工傷保險(xiǎn)條例》第十九條用人單位舉證責(zé)任倒置的舉證規(guī)則，在因客觀原因?qū)е聼o(wú)法查清事實(shí)的情況下，用人單位提交的證據(jù)無(wú)法達(dá)到優(yōu)勢(shì)證據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)，用人單位應(yīng)當(dāng)承擔(dān)不利后果，東營(yíng)市工傷認(rèn)定部門(mén)最終認(rèn)定李某的傷害為工傷。

 

【法條鏈接】

 

《最高人民法院關(guān)于行政訴訟證據(jù)若干問(wèn)題的規(guī)定》第六十三條：證明同一事實(shí)的數(shù)個(gè)證據(jù)，其證明效力一般可以按照下列情形分別認(rèn)定：（一）國(guó)家機(jī)關(guān)以及其他職能部門(mén)依職權(quán)制作的公文文書(shū)優(yōu)于其他書(shū)證；（二）鑒定結(jié)論、現(xiàn)場(chǎng)筆錄、勘驗(yàn)筆錄、檔案材料以及經(jīng)過(guò)公證或者登記的書(shū)證優(yōu)于其他書(shū)證、視聽(tīng)資料和證人證言；（三）原件、原物優(yōu)于復(fù)制件、復(fù)制品；（四）法定鑒定部門(mén)的鑒定結(jié)論優(yōu)于其他鑒定部門(mén)的鑒定結(jié)論；（五）法庭主持勘驗(yàn)所制作的勘驗(yàn)筆錄優(yōu)于其他部門(mén)主持勘驗(yàn)所制作的勘驗(yàn)筆錄；（六）原始證據(jù)優(yōu)于傳來(lái)證據(jù)；（七）其他證人證言優(yōu)于與當(dāng)事人有親屬關(guān)系或者其他密切關(guān)系的證人提供的對(duì)該當(dāng)事人有利的證言；（八）出庭作證的證人證言優(yōu)于未出庭作證的證人證言；（九）數(shù)個(gè)種類(lèi)不同、內(nèi)容一致的證據(jù)優(yōu)于一個(gè)孤立的證據(jù)。

 

《工傷保險(xiǎn)條例》第十九條：職工或者其直系親屬認(rèn)為是工傷，用人單位不認(rèn)為是工傷的，由用人單位承擔(dān)舉證責(zé)任。

 

三、認(rèn)定啟示

 

當(dāng)事人提供的證據(jù)存在較大爭(zhēng)議，人社部門(mén)窮盡調(diào)查手段仍難以查清案件事實(shí)時(shí)，如何做出認(rèn)定？筆者認(rèn)為，結(jié)合工作實(shí)際，從以下幾個(gè)方面做出認(rèn)定：

 

一要把握勞動(dòng)關(guān)系特點(diǎn)，明確爭(zhēng)議案件辦案路徑。

 

《最高人民法院關(guān)于行政訴訟證據(jù)若干問(wèn)題的規(guī)定》第六十三條確立了優(yōu)勢(shì)證據(jù)規(guī)則�！豆�傷保險(xiǎn)條例》第十九條則規(guī)定了舉證責(zé)任倒置規(guī)則。那么，充分適用這兩項(xiàng)規(guī)則為我們?cè)谑芾泶祟?lèi)疑難復(fù)雜案件時(shí)，指明了方向，制定了準(zhǔn)則。

 

第一步，要求職工或其親屬就工傷基本事實(shí)進(jìn)行舉證（包括工傷認(rèn)定申請(qǐng)表、勞動(dòng)關(guān)系證明材料、醫(yī)療診斷證明、道路交通責(zé)任事故認(rèn)定書(shū)等）。然后，用人單位就不認(rèn)為是工傷的情況進(jìn)行舉證；

 

第二步，工傷認(rèn)定部門(mén)根據(jù)雙方提交的證據(jù)材料，研判案情，總結(jié)焦點(diǎn)，深入展開(kāi)調(diào)查，進(jìn)一步去偽存真，查清事實(shí)；

 

第三步，因客觀原因工傷認(rèn)定部門(mén)無(wú)法查清事實(shí)的情況下，對(duì)雙方的證據(jù)“去偽存真”，并就證據(jù)的合法性和證明力大小進(jìn)行綜合衡量和判斷，然后，準(zhǔn)確適用優(yōu)勢(shì)證據(jù)規(guī)則，判定用人單位提供的證據(jù)能否達(dá)到優(yōu)勢(shì)證據(jù)規(guī)則的標(biāo)準(zhǔn)；

 

第四步，從受傷害職工和用人單位提交的證據(jù)抗衡中，雙方的證據(jù)均不具有優(yōu)勢(shì)，不易查明案件事實(shí)，要嚴(yán)格適用舉證責(zé)任倒置規(guī)則，判定用人單位承擔(dān)不利后果，而不能以優(yōu)勢(shì)證據(jù)規(guī)則的標(biāo)準(zhǔn)衡量職工方的證據(jù)，讓職工方承擔(dān)不利后果。

 

二是要準(zhǔn)確衡量證據(jù)掌控程度，正確適用舉證責(zé)任倒置原則。

 

適用《工傷保險(xiǎn)條例》第十九條舉證責(zé)任倒置原則要克服以下誤區(qū)：一是申請(qǐng)人只負(fù)責(zé)申請(qǐng)，所有證據(jù)都是由用人單位負(fù)責(zé)舉證；二是刻板僵化的將舉證責(zé)任倒置適用到案件所有事實(shí)情節(jié)的認(rèn)定上。

 

從微觀細(xì)節(jié)層面講，工傷認(rèn)定需要提供證據(jù)材料較多，每一個(gè)重要的事實(shí)情節(jié)，都要有相關(guān)的證據(jù)佐證，比如工作時(shí)間和考勤情況。而每一個(gè)與案情相關(guān)的事實(shí)情節(jié)，都要準(zhǔn)確衡量雙方當(dāng)事人對(duì)證據(jù)的掌控程度，從而進(jìn)一步分解舉證責(zé)任。

 

比如，工作時(shí)間和考勤的證明，工作時(shí)間的安排和對(duì)職工的考勤是由單位制度規(guī)定或進(jìn)行，該項(xiàng)事實(shí)的相關(guān)書(shū)面證據(jù)由用人單位全面掌控，職工一方?jīng)]有掌控的權(quán)利和責(zé)任，那么，工作時(shí)間安排和考勤的證據(jù)，應(yīng)當(dāng)由用人單位承擔(dān)舉證責(zé)任，用人單位無(wú)法舉證的情況下，對(duì)該項(xiàng)事實(shí)情節(jié)的認(rèn)定就由用人單位承擔(dān)舉證責(zé)任。

 

再比如，上下班的合理路線的相關(guān)證據(jù)，因職工一方離開(kāi)單位，行駛的路線和目的，用人單位一方無(wú)法控制和掌握，也沒(méi)有義務(wù)去掌握，在出現(xiàn)不合理的路線的情況下，應(yīng)當(dāng)由職工一方負(fù)責(zé)舉證證明不合理路線的合理性。在該項(xiàng)事實(shí)情節(jié)出現(xiàn)不合理的情況下，應(yīng)當(dāng)由職工一方負(fù)責(zé)舉證。在雙方都無(wú)法舉證證明合理性時(shí)，由職工一方承擔(dān)舉證責(zé)任；從宏觀層面講，舉證責(zé)任倒置由用人單位承當(dāng)舉證責(zé)任，只是從工傷的本質(zhì)上講，用人單位相較于職工處于強(qiáng)勢(shì)地位，對(duì)工傷的大部分證據(jù)掌控度要明顯大于職工，總體上說(shuō)應(yīng)當(dāng)由用人單位承擔(dān)舉證責(zé)任。

 

而在具體適用過(guò)程中，要根據(jù)案情將證據(jù)類(lèi)型進(jìn)行分解，分清雙方對(duì)各項(xiàng)證據(jù)的掌控度，再結(jié)合具體舉證規(guī)則進(jìn)行認(rèn)定。比如，上述不合理路線的問(wèn)題，如果其他事實(shí)情節(jié)清楚，經(jīng)工傷認(rèn)定部門(mén)調(diào)查和職工一方舉證，上下班的路線仍然是不合理的，這種情況就應(yīng)當(dāng)由職工一方承擔(dān)舉證責(zé)任，在無(wú)法證明的情況下，職工一方就應(yīng)當(dāng)承擔(dān)舉證不能的不利后果。

 

三要加強(qiáng)協(xié)調(diào)配合，整合現(xiàn)有辦案資源。

 

工傷案件數(shù)量多、差異大、程序性強(qiáng)、調(diào)查難度大。尤其是一些個(gè)人申請(qǐng)的工傷案件，雙方爭(zhēng)議較大，而一般事發(fā)已經(jīng)很長(zhǎng)時(shí)間了，時(shí)過(guò)境遷，對(duì)證人的詢問(wèn)效果不明顯，對(duì)拒不作證的證人強(qiáng)制措施缺乏，雙方提供的一些證據(jù)也是真假難辨，很難定案。

 

現(xiàn)階段，工傷認(rèn)定部門(mén)能夠借助的物質(zhì)技術(shù)力量非常薄弱，對(duì)證據(jù)的去偽存真，沒(méi)有具備資質(zhì)的鑒定機(jī)構(gòu)的支撐，辦案人員對(duì)認(rèn)定工作就少了些“底氣”。而法律規(guī)定在60日內(nèi)作出認(rèn)定結(jié)論的“緊箍咒”就極大地考驗(yàn)著工作人員的辦案技巧和辦案智慧，同時(shí)也對(duì)工傷認(rèn)定辦案機(jī)制的創(chuàng)新也提出了更高要求。當(dāng)前，人社系統(tǒng)內(nèi)部以及相關(guān)法制部門(mén)有一些辦案經(jīng)驗(yàn)豐富的法律工作人員，由于長(zhǎng)期從事勞動(dòng)爭(zhēng)議方面法律事務(wù)，對(duì)辨別證據(jù)的真?zhèn)魏褪聦?shí)認(rèn)定方面“經(jīng)驗(yàn)足”，“點(diǎn)子多”。

 

所以，在當(dāng)前工傷調(diào)查力量薄弱的形勢(shì)下，一定要發(fā)掘部門(mén)內(nèi)部潛力，整合現(xiàn)有辦案資源，貫通人社部門(mén)各機(jī)構(gòu)之間的聯(lián)動(dòng)工作機(jī)制，形成工作合力。例如，召開(kāi)重大疑難案件聽(tīng)證會(huì)，進(jìn)行聯(lián)合調(diào)查和集體評(píng)議，針對(duì)重大法律適用爭(zhēng)議案件，召開(kāi)重大疑難案件的聯(lián)席會(huì)議等，集思廣義，群策群力，最大程度上發(fā)揮集體力量在認(rèn)定事實(shí)上的優(yōu)勢(shì)。

 

四要?jiǎng)?chuàng)新工作措施，引入三方溝通機(jī)制。

 

《工傷保險(xiǎn)條例》和《工傷認(rèn)定辦法》，對(duì)現(xiàn)有工傷認(rèn)定程序，在認(rèn)定過(guò)程中基本上是職工與工傷認(rèn)定部門(mén)、用人單位與工傷認(rèn)定部門(mén)這種雙方交流，在調(diào)查程序上也是工傷認(rèn)定部門(mén)對(duì)用人單位、工傷認(rèn)定部門(mén)對(duì)職工的單線調(diào)查，沒(méi)有考慮到爭(zhēng)議案件的特殊性，欠缺職工方與用人單位的溝通渠道，導(dǎo)致?tīng)?zhēng)議雙方失去溝通、調(diào)解和質(zhì)證的機(jī)會(huì)。

 

所以，充分吸收借鑒勞動(dòng)仲裁和行政訴訟的庭審制度，將質(zhì)證引入工傷認(rèn)定程序就顯得尤為重要。

 

一方面，本著信息公開(kāi)的原則，建立工傷案卷查閱制度，允許雙方當(dāng)事人根據(jù)自身需要查閱工傷案卷。例如，《東營(yíng)市工傷認(rèn)定工作規(guī)程》第四十一條規(guī)定，人力資源社會(huì)保障行政部門(mén)應(yīng)當(dāng)建立案卷查閱制度。除需要保密的內(nèi)容外，應(yīng)當(dāng)允許當(dāng)事人及其代理人查閱；

 

二是引入質(zhì)證制度，對(duì)雙方提供的所有證據(jù)進(jìn)行當(dāng)庭質(zhì)證，讓雙方當(dāng)事人都有一種“參與感”，充分表達(dá)意思表示。對(duì)有促成雙方達(dá)成和解可能的案件，進(jìn)行當(dāng)庭促成和解，協(xié)助雙方達(dá)成和解協(xié)議。搭建起工傷認(rèn)定部門(mén)、職工、用人單位三方交流平臺(tái)，最大限度地保障當(dāng)事人在程序上的權(quán)益，使糾紛能夠在公開(kāi)、透明、平等、互信中得到化解，讓認(rèn)定結(jié)果“勝敗皆服”。

 

工傷認(rèn)定工作事關(guān)廣大職工切身利益，事關(guān)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定發(fā)展大局，事關(guān)社會(huì)主義和諧社會(huì)的構(gòu)建。神圣、光榮、擔(dān)當(dāng)是工傷認(rèn)定工作的最好注解。規(guī)范、嚴(yán)謹(jǐn)、便民是工傷認(rèn)定工作的題中之義。工傷認(rèn)定工作一端連著政府，一端連著受傷職工和用人單位，對(duì)執(zhí)法人員來(lái)說(shuō)一起起工傷案件可能最終落實(shí)在一紙文書(shū)、一本卷宗上；而對(duì)受傷職工來(lái)說(shuō)卻是“救命福音”，是家庭的重托，是生活的希望；對(duì)用人單位而言則是風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)避，是發(fā)展的持續(xù)。這就要求，每一名執(zhí)法人員要牢牢樹(shù)立一種社會(huì)責(zé)任意識(shí)，嚴(yán)肅但不失熱忱，規(guī)范又不乏靈活。在面對(duì)重大疑難案件時(shí)，更要慎之又慎，不斷創(chuàng)新工作機(jī)制，充分運(yùn)用辦案智慧，化解社會(huì)矛盾糾紛，為構(gòu)建和諧勞動(dòng)關(guān)系奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。